顺灏股份:关于拟续聘会计师事务所的公告

证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2023-010

上海顺灏新材料科技股份有限公司



关于拟续聘会计师事务所的公告



本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。



上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 25 日

召开的第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第七次会议审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司 2023 年度审计机构，现将相关事项公告如下：



一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明



立信系一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，新证券法实施前具有证券期货相关业务从业资格，具备多年为上市公司提供优质审计服务的经验和专业能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。



在 2022 年度的审计工作中，立信遵循独立、客观、公正的职业准则，诚信开展工作，注重投资者权益保护，较好地完成了公司委托的审计工作。根据中国证监会和《公司章程》关于聘任会计师事务所的有关规定及公司董事会审计委员会建议聘任会计师事务所的意见，考虑审计工作连续性和稳定性，公司董事会拟继续聘任立信为公司 2023 年度审计机构，并拟授权管理层根据 2023 年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用，聘期为一年。



二、拟聘任会计师事务所的基本信息



（一）机构信息



1、基本信息



立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010

年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已



2、人员信息



截至 2022 年末，立信拥有合伙人 267 名、注册会计师 2,392 名、从业人员总

数 10,620 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 674 名，立信的注册会

计师和从业人员均从事过证券服务业务。



3、业务规模



立信 2022 年业务收入（经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08 亿元，

证券业务收入 15.16 亿元。2022 年度立信为 646 家上市公司提供年报审计服务，

主要行业有计算机通信和其他电子设备制造业、医药制造业、软件和信息技术服

务业，审计收费 8.17 亿元，同行业上市公司审计客户 6 家。



4、投资者保护能力



截至 2022 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计赔

偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲裁）被诉（被仲裁） 诉讼（仲裁） 诉讼（仲 诉讼（仲裁）结果



人 人 事件 裁）金额



尚余 连带责任，立信投保的

投资者 金亚科技、周旭 2014 年报 1,000 多 职业保险足以覆盖赔



辉、立信 万，在诉 偿金额，目前生效判决

讼过程中 均已履行



一审判决立信对保千



里在 2016 年 12 月 30



2015 年重 日至 2017 年 12 月 14



保千里、东北证 组、2015 年 日期间因证券虚假陈



投资者 券、银信评估、 报、2016 年 80 万元 述行为对投资者所负



立信等 报 债务的15%承担补充赔

偿责任，立信投保的职

业保险 12.5 亿元足以

覆盖赔偿金额



5、诚信记录



立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 2 次、监督管理措施 30 次、

自律监管措施无和纪律处分 2 次，涉及从业人员 82 名。



（二）项目信息





1、基本信息



注册会计 开始从事上 开始在立 开始为本公司

项目 姓名 师执业时 市公司审计 信执业时 提供审计服务

间 时间 间 时间



项目合伙



李晨 1997 年 1997 年 2001 年 2023 年



人

签字注册



刘融 2013 年 2010 年 2013 年 2019 年



会计师

质量控制



万玲玲 1998 年 2001 年 2001 年 2020 年



复核人



（1）项目合伙人近三年从业情况



姓名：李晨



时间 上市公司名称 职务



2020-2022 年 东软集团股份有限公司 项目合伙人



2022 年 万达信息股份有限公司 质量控制复核人



2022 年 上海富瀚微电子股份有限公司 质量控制复核人



2022 年 汇纳科技股份有限公司 质量控制复核人



2020-2021 年 扬州晨化新材料股份有限公司 质量控制复核人



2020 年 中华企业股份有限公司 质量控制复核人



2020 年 上海大众公用事业（集团）股份有限公司 质量控制复核人



（2）签字注册会计师近三年从业情况



姓名：刘融



时间 上市公司名称 职位



2021-2022 年 上海顺灏新材料科技股份有限公司 签字注册会计师



（3）质量控制复核人近三年从业情况



姓名：万玲玲



时间 上市公司名称 职位



2020-2022 年 上海顺灏新材料科技股份有限公司 质量控制合伙人



2021 年 上海建工集团股份有限公司 项目合伙人



时间 上市公司名称 职位



2020 年 苏州固锝电子股份有限公司 质量控制合伙人



2019 年 长发集团长江投资实业股份有限公司 项目合伙人



2019 年 上海柏楚电子科技股份有限公司 质量控制合伙人



2、项目组成员独立性和诚信记录情况



项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。



上述人员最近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的概况。

（三）审计收费



审计费用定价原则：主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。



公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司 2023 年度具体的审计要求和审计范围与立信协商确定相关的审计费用。



三、续聘会计师事务所履行的程序



（一）审计委员会履职情况



公司于 2023 年 4 月 25 日召开的第五届董事会审计委员会第六次会议审议通

过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》。审计委员会已对立信进行了审查，认为立信具有上市公司审计工作的丰富经验。2022 年度，在执业过程中，立信能够坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，较好地完成了 2022 年度报告的审计工作。审计委员会提议续聘立信为公司 2023年度的审计机构，聘期一年。



（二）独立董事的事前认可情况和独立意见



1、事前认可情况



经核查，立信是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格。立信在对公司各专项审计和财务报表审计过程中，严格遵守国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，坚持以公允、客观的态度开展审计工作，独立、客观地发表审计意见，表现

出良好的职业操守和业务素质，出具的审计报告真实、准确的反映了公司财务状况和经营成果，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够较好地满足公司审计工作的要求。同意将《关于拟续聘会计师事务所的议案》提交董事会审议。



2、独立意见



立信是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格。立信在对公司各专项审计和财务报表审计过程中，严格遵守国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，坚持以公允、客观的态度开展审计工作，独立、客观地发表审计意见，表现出良好的职业操守和业务素质，出具的审计报告真实、准确的反映了公司财务状况和经营成果，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够较好地满足公司审计工作的要求。同意将《关于拟续聘会计师事务所的议案》提交股东大会审议。



（三）董事会对议案审议和表决情况



公司第五届董事会第十三次会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了

《关于拟续聘会计师事务所的议案》。



（四）生效日期



本次聘请 2023 年度审计机构事项尚需提请公司 2022 年年度股东大会审议，

并自公司股东大会审议通过之日起生效。



四、报备文件



1．公司第五届董事会第十三次会议决议；



2、审计委员会履职的证明文件；



3、独立董事签署的关于第五届董事会第十三次会议相关事项的事前认可意见及独立意见；



4、拟续聘会计师事务所关于其基本情况的说明。



特此公告。



上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会

2023 年 4 月 27 日