白云山:广州白云山医药集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告(黄显荣)

独立董事2023年度述职报告

作为广州白云山医药集团股份有限公司（“本公司”或“公司” ）独立董事，2023年度（“本报告期”），本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合证券交易所有限公司证券上市规则》及广州白云山医药集团股份有限公司（“本公司”或“公司” ）的《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事制度》《独立董事年报工作制度》的规定，忠实、勤勉地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、恰当地行使了独立董事的职权，积极认真地出席了专门委员会会议、董事会会议和股东大会，并充分发挥我的经验和专长，在完善本公司治理和重大决策等方面做了许多工作，对有关事项发表了中肯、客观的意见，切实维护了本公司广大股东的利益。现将我于2023年度履行职责的情况汇报如下：

一、基本情况

黄显荣先生，61 岁，持有香港中文大学颁发之行政人员工商管理硕士学位。彼为香港会计师公会、英格兰及威尔斯特许会计师公会、特许公认会计师公会、香港董事学会及英国特许公司治理公会资深会员。彼亦为美国会计师公会会员及英国特许证券与投资协会特许会员。黄先生荣获香港特别行政区政府颁授荣誉勋章。彼现为江西银行股份有限公司、兆科眼科有限公司、信星鞋业集团有限公司、思城控股有限公司及云白国际有限公司之独立非执行董事，上述公司均为港交所主板上市公司。彼为中国人民政治协商会议安徽省委员会委员、会计及财务汇报复核审裁处委员、博彩及奖券事务委员会及香港医务委员会委员及伙伴倡自强计划咨询委员会委员、香港海洋公园董事局成员。彼为证券及期货条例注册之持牌私募股权投资公司和暄资本香港有限公司的管理合伙人及持牌负责人。担任此要职前，彼曾于一国际核数师行任职达四年，及后亦于一上市公司出任首席财务官达七年，之后与他人共同创立了丝路国际资本有限公司（一家持牌法团，前称安里俊投资有限公司），并担任公司执行董事及持牌负责人二十三年。黄先生自 2017

年 6 月 23 日起至 2023 年 5 月 30 日止任本公司独立非执行董事。彼拥有超过三
十年丰富的企业管理和管治、投资管理和顾问、会计及财务经验。

注：本公司于2023年5月30日进行董事会换届选举，本公司第九届董事会独立董事成员为陈亚进先生、黄民先生、黄龙德先生和孙宝清女士，第八届董事会独立董事黄显荣先生任期自2020年6月29日至2023年5月30日止。

二、关于独立性的说明

作为独立董事，本人已向公司提供了独立性确认函，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响我进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。

三、年度履职概况

（一）会议出席情况

2023年，本人出席了应出席的董事会会议、董事会辖下专门委员会会议及股东大会，参与了董事会、董事会辖下专门委员会会议及股东大会议案及相关事项的讨论与审议，对董事会及股东大会议案及其他审议事项未提出异议。本报告期内我出席相关会议的情况如下：

1、出席董事会会议及股东大会的情况：

出席董事会会议情况 出席股东大会情况

2023 是否连

独立董事 年应 亲自 以通讯 委托 续两次 2023 年 亲自

姓名 参加 出席 方式参 出席 缺席 未亲自 应参加股 出席

董事 次数 加次数 次数 次数 参加会 东大会次 次数

会次 议 数

数

黄显荣 4 4 3 0 0 否 1 1

注：通讯方式参加视同亲自出席


2、出席董事会各专门委员会的情况：

独立董事姓 战略发展与投资委员 审核委员会 提名与薪酬委员会 预算委员会

会

名 2023 实际 缺席 2023 实际 缺席 2023 实际 缺席 2023 实际 缺席
年应 出 席 次数 年应 出 席 次数 年应 出 席 次数 年应 出 席 次数
出 席 次数 出 席 次数 出 席 次数 出 席 次数

次 数 次 数 次 数 次 数

黄显荣 / / / 4 4 0 2 2 0 1 1 0

（二）日常工作情况

2023年，本人认真履行了独立董事的职责，本着审慎负责、积极认真的态度
出席了董事会会议、董事会辖下专门委员会会议和股东大会。经董事会决策的重
大事项，本人均仔细审阅相关资料，听取本公司管理层就有关情况的介绍说明，
并提出了意见或建议。对本公司进行的关联交易事项发表了中肯、客观的意见，
并出具了独立意见。

在2022年年度报告编制和披露过程中，为切实履行独立董事的职责，本人充
分听取了公司对财务及内部审计情况的汇报，就公司财务、业务状况与内部审计
机构及年审注册会计师进行了充分沟通，并就2022年年度报告审计工作与年审注
册会计师进行了沟通和交流，了解了年审会计师事务所关于公司2022年度审计工
作的安排，在年审注册会计师结束现场工作并出具初稿后，与年审注册会计师再
次进行了沟通，确保了公司2022年年度报告的如期披露；本人出席了公司2022年
度股东大会，针对股东对有关会议事项和公司经营事项的问询，进行了解和沟通。
（三）现场考察及公司配合情况

报告期内，本人认真学习了证监会、交易所、上市公司协会下发的各类法律、
法规及监管政策，加强自身学习，切实增强对公司和投资者利益的保护能力，形
成自觉保护社会公众股股东权益的意识。同时，充分利用参加公司会议的机会，
积极深入公司基层了解实际经营情况，倾听投资者的诉求，本年度继续实地走访
了解了公司日常生产经营情况 ，为决策的科学性、准确性提供事实依据。公司
能一如既往支持本人作为独立董事的工作，为本人履行职责提供便利的会务、通
讯、人员安排等条件，本人得以能较好的传递与公司董事会、监事会、管理层以
及上级监管部门之间的信息往来。


四、年度履职重点关注事项情况

（一）应当披露的关联交易情况

2023年，本人就提交董事会审议的《关于广州广药基金股权投资合伙企业（有限合伙）认购沃博联广药（广州）股权投资合伙企业（有限合伙）有限合伙份额暨关联交易的议案》，基于公司管理层提供的有关资料以及中介机构对相关事项的评估结果与意见，作为独立董事发表了独立意见，认为公司的上述关联交易均遵循了公平、公正和公允的商业原则。这些关联交易符合本公司长期发展需要和全体股东的利益。

（二）对外担保及资金占用情况

本报告期内，本公司及其附属企业对外担保的审议及实施情况符合法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；本公司在本报告期内不存在对外担保情况，亦不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

（三）募集资金的使用情况

本报告期内，公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在违规存放与使用募集资金的情形，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。公司《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》真实、准确、完整的反映了公司2022年度募集资金的存放、使用及管理情况。

（四）董事薪酬情况

本报告期内，本人对公司第八届董事会董事2023年度薪酬的事项进行了审核，认为公司第八届董事会董事2023年度薪酬方案是依据公司的实际经营情况结合公司所处行业的薪酬水平制定的，符合有关法律、法规、《公司章程》以及公司相关制度的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，发表了同意的独立意见。
（五）2023年度审计机构聘任情况

经本公司第八届董事会第二十八次会议及2022年年度股东大会审议通过，本公司聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）（“大信”）为2023年年度财务审计机构及2023年内控审计机构。本人已就上述事项发表了独立意见，大信具有为
上市公司提供审计服务的执业资质和专业胜任能力。项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，大信具备足够的独立性、诚信状况和投资者保护能力，能够满足本公司2023年年度财务审计工作和2023年内控审计工作的要求。本次续聘审计机构理由恰当，不存在损害本公司及全体股东利益的情况。审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。本人同意续聘大信为本公司2023年年度财务审计机构和2023年内控审计机构。

（六）利润分配情况

本报告期内，本人综合考虑公司经营发展、股东合理回报等因素，对公司2022年度利润分配预案进行了审阅，认为该现金分红方案平衡了本公司当前资金需求与未来发展投入、股东短期现金分红回报与中长期回报，体现了公司对投资者的合理回报，兼顾了公司经营和发展的合理需要，不存在损害公司和中小投资者利益的情况。

（七）公司及股东承诺履行情况

本报告期内，公司及股东所有承诺履行事项均按约定有效履行，未出现公司及股东违反承诺事项的情况。

（八）财务会计报告及定期报告中的财务信息的披露情况

根据上海证券交易所和香港联合交易所有限公司对定期报告和其他临时公告信息披露的有关要求，作为独立董事兼审核委员会委员，本人仔细审阅会议材料的真实性、完整性和准确性，以及信息披露的合法合规性、境内外披露的一致性。本人积极配合与监督公司2023年第一季度报告和2022年年度报告编制工作的开展，向公司管理层了解下属企业的生产经营情况和重大事项的进展情况，审阅了公司定期报告及相关资料；还与公司管理层与财务审计机构就2022年年度报告审阅进行了沟通，并发表了意见。此外，我亦监督公司对外披露的临时公告，确保公司能真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并做好披露前的保密工作。
（九）内部控制的执行情况

本报告期内，公司董事会对公司的内部控制情况进行了检查和自我评价，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。

（十）董事会及下属专门委员会的运作情况

公司董事会下设了审核委员会、战略发展与投资委员会、提名与薪酬委员会
和预算委员会四个专门委员会。本报告期内，专门委员会对各自分管领域的事项分别进行审议且运作规范。

五、总体评价

2023年任职期间，本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》等法律、行政法规及公司《独立董事制度》的要求持续保持独立性，本着诚信与勤勉的精神，以对所有股东尤其是中小股东负责的态度，按照各项法律、行政法规的要求，履行独立非执行董事的义务，发挥独立非执行董事的作用，切实维护了本公司全体股东特别是中小股东的合法权益。

独立董事：黄显荣

2024年3月15日