中炬高新:中炬高新关于续聘会计师事务所的公告

证券代码：600872 证券简称：中炬高新 公告编号：2024-020

中炬高新技术实业（集团）股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

1、基本信息

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：天职国际）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路
19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。

天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。2001年至 2018 年，公司曾连续 18 年聘请天职国际为财务审计机构。

2、人员信息

截止 2022 年末，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签署过
证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。

3、业务规模


证券代码：600872 证券简称：中炬高新 公告编号：2024-020

天职国际 2022 年度经审计的收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18
亿元，证券业务收入,12.03 亿元。2022 年度上市公司审计客户 248 家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额 3.19 亿元。

4、投资者保护能力

天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

5、诚信记录

天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督
管理措施 8 次、自律监管措施 1 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执
业行为受到监督管理措施 8 次，涉及人员 24 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

二、项目信息

1、人员信息

审计项目合伙人及拟签字注册会计师 1：汪娟，2009 年成为注册会计师，2014 年开始从事上市公司审计，2009 年开始在本所执业，近三年签署上市公司审计报告 10 家，近三年复核上市公司审计报告 3 家。

拟签字注册会计师 2：余静娴，2023 年成为注册会计师，2022 年开始
从事上市公司审计，2023 年开始在本所执业，近三年签署上市公司审计报告 1 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。

根据天职国际质量控制政策和程序，周薇英及其团队拟担任项目质量控制复核人。周薇英，2005 年成为注册会计师，2002 年开始从事上市公司审计，2008 年开始在本所执业，近三年签署上市公司审计报告 0 家，近三年复核上市公司审计报告不少于 20 家。

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不

证券代码：600872 证券简称：中炬高新 公告编号：2024-020

存在可能影响独立性的情形。

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：

序 处理处罚

姓名 处理处罚日期 实施单位 事由及处理处罚情况

号 类型

在执行沈阳机床股份有限公司 2019 年年
报审计项目时，执业行为不符合《中国注
册会计师执业准则》的有关要求，违反了
行政监管 中国证监会辽

2021-1-21 《上市公司信息披露管理办法》的规定。
措施 宁监管局

中国证监会辽宁监管局对天职国际及签
字注册会计师采取监管谈话的监督管理
措施。

1 汪娟 在执行徐州海伦哲专用车辆股份有限公
司 2016 年至 2019 年财务报表审计项目
时，执业行为不符合《中国注册会计师执
行政监管 中国证监会江 业准则》的有关要求，违反了中国证监会
2024-1-8

措施 苏监管局 《上市公司信息披露管理办法》的规定。
中国证监会江苏证监局对天职国际、王传
邦、王巍、汪娟采取出具警示函的监督管
理措施。

三、审计收费

1、审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

2、审计费用同比变化情况

本期年报审计费用为 138 万元（其中财务报告审计 100 万元，内部控
制审计 38 万元），该费用不包含完成本项目所需的食宿费、交通费及其他

证券代码：600872 证券简称：中炬高新 公告编号：2024-020

费用，较上期审计费用未发生变化。

四、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

公司董事会审计委员会已对天职国际进行了审查，认为天职国际参与年审的人员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，具有从事证券相关业务的资格，在执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意续聘天职国际为公司 2024 年度审计机构，并提交董事会审议。

（二）董事会审议续聘会计师事务所情况

公司于 2024 年 3 月 29 日召开第十届董事会第二十次会议，以 8 票赞
成，全票通过了《关于公司续聘会计师事务所的预案》，公司拟聘任天职国际为公司 2024 年度财务及内部控制审计机构，聘期一年，拟定年度报告的审计费用上限为 138 万元人民币，在此额度范围内，提请股东大会授权董事会并转授权经营班子与会计师事务所对审计费用进行磋商确认。

（三）本次续聘会计师事务所的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

中炬高新技术实业（集团）股份有限公司董事会
2024 年 3 月 29 日