乐鑫科技:乐鑫科技2020年第一期限制性股票激励计划首次及预留授予部分第四个归属期归属条件未成就并作废已授予但尚未归属的限制性股票的公告

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2024-022
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司

2020 年第一期限制性股票激励计划首次及预留授予 部分第四个归属期归属条件未成就并作废已授予但
尚未归属的限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

2024 年 3 月 22 日，乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划首次及预留授予部分第四个归属期归属条件未成就并作废已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下：

一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

（1）2020 年 3 月 9 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，会议审议通
过了《关于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 2020 年第一期激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2020年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年第一期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对 2020年第一期激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2020年3月10日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2020年第一期限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2020-010）。

（2）2020 年 3 月 10 日至 2020 年 3 月 24 日，公司对 2020 年第一期激励计
划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未
收到与 2020 年第一期激励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 3 月 25 日，
公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《监事会关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-015）。

（3）2020 年 3 月 30 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提
请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2020 年 3 月 31 日，公
司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-017）。

（4）2020 年 3 月 30 日，公司召开第一届董事会第十五次会议与第一届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进
行核实并发表了核查意见。2020 年 4 月 1 日，公司于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露了《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2020-018）。

（5）2020 年 10 月 22 日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核
实并发表了核查意见。2020 年 10 月 23 日，公司于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露了《关于调整 2019 年、2020 年第一期限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2020-040）、《关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》（公告编号：2020-039）。

（6）2021 年 3 月 31 日召开的第一届董事会第二十五次会议、第一届监事
会第二十二次会议审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意
见。2021 年 4 月 2 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关
于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-022）、《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-024）。

（7）2021 年 5 月 6 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年及 2020 年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2021-026）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属 40,239 股，归属人数共 108 人。

（8）2021 年 5 月 29 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年及 2020 年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2021-027）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二次归属 1,030 股，归属人数共 2 人。

（9）2021 年 10 月 25 日召开的第一届董事会第二十九次会议、第一届监事
会第二十六次会议审议通过了《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2021年10月26日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2020年第一期限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-044）。

（10）2021 年 11 月 9 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年及 2020年第一期限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2021-047）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期第三次归属 6,905 股，归属人数共 6 人；2020 年第一期限制性股票
激励计划预留授予部分第一个归属期第一次归属 12,589 股，归属人数共 23 人。
（11）2022 年 3 月 10 日召开的第二届董事会第二次会议、第二届监事会第
二次会议审议通过了《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2022
年 3 月 11 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《关于公司2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-010）。

（12）2022 年 4 月 2 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-022）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第四次归属 3,523 股，归属人数共 10 人。

（13）2022 年 4 月 16 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-023）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第一次归属 35,619 股，归属人数共 97 人。

（14）2022 年 8 月 22 日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年、2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立
意见。2022 年 8 月 23 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了
《关于调整 2019 年、2020 年第一期、2021 年、2022 年限制性股票激励计划授
予价格的公告》（公告编号：2022-042）。

（15）2022 年 10 月 28 日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监
事会第六次会议，审议通过了《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意
见。2022 年 10 月 29 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《乐
鑫科技 2020 年第一期限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-050）。

（16）2023 年 1 月 20 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-002）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期第一次归属 950 股，归属人数共 5 人。

（17）2023 年 3 月 29 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年、2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份
上市公告》（公告编号：2023-047）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期第二次归属 2,282 股，归属人数共 11 人。

（18）2023 年 4 月 27 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2020 年第一期、2021 年及 2022 年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-050）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划首
次授予部分第三个归属期第一次归属 23,373 股，归属人数共 82 人；2020 年第一
期限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期第三次归属 4,953 股，归属人数共 3 人。

（19）2023 年 7 月 19 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2020 年第一期、2021 年及 2022 年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-063）。其中 2020 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期第二次归属 1,351 股，归属人数共 2 人。

（20）2023 年 10 月 23 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二
届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（21）2023 年 10 月 28 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2020 年第一期、2021 年限制性股票激励计划部分归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-098）。其中 2022 年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期第三次归属 119 股，归属人数共 1 人。

（22）2024 年 3 月 22 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届
监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励计划首次及预留授予部分第四个归属期归属条件未成就并作废已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项发表了核查意见。

二、公司作废限制性股票的说明

根据公司《2020 年第一期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定，首次及预留授予部分第四个归属期公司层面的绩效考核为：2023

年营业收入较 2018 年增长 271%或毛利较 2018 年增长 271%，则公司层面归属
比例为100%；2023年营业收入较 2018年增长 205%或毛利较2018 年增长 205%，则公司层面归属比例 80%。

根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年年度报告出具
的审计报告（天职业字 [2024] 11838 号）：2023 年度公司实现营业收入 143,306.49
万元，较 2018 年增长 202%；2023 年度公司实现毛利 58,124.85 万元，较 2018
年增加 142%，未满足首次及预留授予部分第四个归属期公司层面的归属条件。
根据《激励计划》相关规定，首次及预留授予激励对象当期已获授但尚未归属的 48,010 股限制性股票全部取消归属，并作废失效。其中，首次授予部分激励对象 95 名，取消归属并作废失效的限制性股票数量为 41,017 股；预留授予部分激励对象 17 名，取消归属并作废失效的限制性股票数量为 6,993 股。

根据公司 2019 年年度股东大会对董事会的授权，本次作废限制性股票经董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议。

三、本次作废限制性股票对公司的影响

公司本次作废处理限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响本激励计划预留授予部分第三个归属期继续执行归属程序。

四、独立董事意见

独立董事认为：公司本次作废处理已授予尚未归属的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《激励计划》等法律法规中的相关规定，相关事项的审议和表决均履行了必要的程序。因此，我们同意公司此次作废限制性股票。

五、监事会意见

公司监事会认为：本次作废已授予尚未归属的 2020 年第一期限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废限制性股票。


六、法律意见书的结论性意见

上海锦天城律师事务所律师认为，公司本次激励计划作废事项已取得现阶段必要的授权和批准，相关事项符合《管理办法》《上市规则》《监管指南第 4 号》及《激励计划》的相关规定；本次作废原因及数量符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定；公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南第4 号》《激励计划》的规定履行了现阶段必要的信息披露义务。

特此公告。

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司董事会
2024 年 3 月 23 日