索菱股份:2023年度监事会工作报告

深圳市索菱实业股份有限公司

2023年度监事会工作报告

2023年度，监事会严格按照《公司法》和有关法律法规，以及《公司章程》和《监事会议事规则》的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，切实维护公司利益和全体股东权益。现将2023年度工作汇报如下：

一、报告期内监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开会议7次，会议情况如下：

会议届次 召开时间 会议议题

《2022年度监事会工 作报告》

《关于 2022年年度报告及 其摘要的议案》

《关于 2022年度财务决算 报告的议案》

第五届监事会 2023年 3

《关于 2022年度利润分配 预案的议案》

第二次会议 月 28日

《关于 2022年度募集资金 存放与使用情况专项 报告的议案》

《关于 2022年度内部控制 自我评价报告的议案 》

《关于向激励对象授予预留部分限制性股票 与股票期权的 议案》

第五届监事会 2023年 4 《关于 2023年第一季度报 告的议案》

第三次会议 月 25日

《关于注销 2022年 限制性股票与 股票期权激励 计划部分股票 期权的议案》

第五届监事会 2023年 7

第四次会议 月 14日 《关于 2022年限制性股票 与股票期权激励计划 首次授予部分 第一个解除限售 期解
除限售条件及第一个行权期行权条件成就的 议案》

第五届监事会 2023年 8 《关于 2023年半年度报告 及其摘要的议案》

第五次会议 月 29日 《关于 2023年半年度募集 资金存放与使用情况 专项报告的议 案》

《关于<公司 2023 年限制 性股票与股票 期权激励计划 （草案）> 及其摘 要的议案》

第五届监事会 2023年 10 《关于<公司 2023 年限制 性股票与股票 期权激励计划 实施考核管理 办法>的议案》

第六次会议 月 20日 《关于核查<公司 2023年 限制性股票与 股票期权激励 计划首次授予激励对 象名单>
的议案》

第五届监事会 2023年 10 《关于 2023年第三季度报 告的议案》

第七次会议 月 26日

第五届监事会 2023年 11

《关于向激励对象首次授予限制性股票与股 票期权的议案 》

第八次会议 月 22日

二、监事会对2023年度公司有关事项的检查监督意见

1、公司依法运作情况


报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律法规的规定，认真履行职责，列席公司董事会会议、股东大会，对公司2023年度依法规范运作情况进行监督检查。监事会认为：公司董事会运作规范、决策程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务，公司建立了较为完善的内部控制制度，公司董事和高级管理人员执行职务时不存在违反国家法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

2、检查公司财务的情况

监事会对2023年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致的监督和检查。监事会认为，公司财务制度完善、财务管理规范、财务状况有待进一步改善。公司2023年财务报告经尤尼泰振青会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了标准无保留审计意见的报告。

3、公司募集资金使用情况

监事会对募集资金的使用和管理进行了有效监督。监事会认为：公司募集资金的使用，能够严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司募集资金管理办法》等规定和要求执行，募集资金使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为；募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，无变更募集资金投资项目的情形。
4、关联交易情况

报告期内，监事会通过对公司2023年关联交易情况进行核查，公司在本年度内发生的关联交易，不存在损害公司和所有股东利益的行为。

5、内部控制自我评价报告

监事会对公司内部控制和内部控制自我评价报告进行了审查。监事会认为：公司2023年度内部控制自我评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况。监事会将积极督促董事会落实各项整改措施，并持续关注公司内部控制效果，切实维护公司和股东利益。

6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司严格按照中国证监会、深交所有关规范性文件和公司《内幕信息知情人登记管理制度》的要求认真做好内幕信息管理工作，内幕信息知情人登记工作严谨规范，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。

7、对外担保及关联方占用资金情况


（1）报告期内，公司不存在大股东及其他关联方占用及变相占用公司资金的情况；

（2）报告期内，公司不存在其他的违规对外担保。

三、2024年监事会的工作计划

报告期内，公司监事会完成换届选举，公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，更严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，进一步促进公司的规范运作，完善公司法人治理结构。

监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，依法对董事会和高级管理人员日常履职进行有效监督，督促董事会完善现场会议的组织和召开，积极列席股东大会、董事会会议，及时了解公司财务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一步提升公司规范运作水平，有效保护公司全体股东的合法权益。

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监事会

2024年3月22日