金宏气体:关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

证券代码：688106 证券简称：金宏气体 公告编号：2024-030

转债代码：118038 转债简称：金宏转债



金宏气体股份有限公司



关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



金宏气体股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 25 日召开了第

五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：



一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况



1、2021 年 2 月 9 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，会议审议通

过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。



同日，公司召开第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。



2、2021 年 2 月 10 日至 2021 年 2 月 19 日，公司对本激励计划拟首次授予

激励对象的姓名和职务在公司内部 OA 系统进行了公示。在公示期内，公司监事

会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021 年 2 月 20 日，公司于上

海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性

股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-006）。



3、2021 年 2 月 26 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过

了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东

大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2021 年 2 月 27 日，公司于上

海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-009）。



4、2021 年 2 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议、第四届监

事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。



5、2022 年 1 月 7 日，公司召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第

二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会、监事会同意将限制性股票授予价格（含预留授予）由 15.48 元/股调整为 15.23 元/股；公司独立董事对此发表了独立意见，认为限制性股票预留部分的授予条件已经成就，预留授予激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。



6、2022 年 3 月 25 日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会

第四次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意意见。



7、2023 年 4 月 11 日，公司召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事

会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。董事会、监事会同意将限制性股票授予价

格（含预留授予）由 15.23 元/股调整为 14.98 元/股。公司独立董事对相关事项发表了同意意见。



8、2024 年 3 月 25 日，公司召开第五届董事会第二十七次会议、第五届监事

会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。董事会、监事会同意将限制性股票授予价格（含预留授予）由 14.98 元/股调整为 14.73 元/股。公司监事会对前述相关事项进行核实并出具了核查意见。



二、本次作废限制性股票的具体情况



根据公司《2021 年限制性股票激励计划》《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定：



1、鉴于 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期公司层面归属比例为 82.70%，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票 18.0093 万股；



2、鉴于本激励计划首次授予部分及预留授予部分中 8 名激励对象考核结果为“90 分及以下-75 分（含）”，个人层面归属比例为 70%；12 名激励对象个人层面绩效考核为“75 分以下”，个人层面归属比例为 0%，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票 12.2316 万股；



3、鉴于本激励计划首次授予部分及预留授予部分共 5 名激励对象离职已不符合激励资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票 4.00 万股。



本次合计作废处理的限制性股票数量为 34.2409 万股。



三、本次作废部分限制性股票对公司的影响



公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，不影响公司技术团队及管理团队的稳定性，也不会影响公司本次股权激励计划的继续实施。



四、监事会意见





公司本次作废部分限制性股票符合有关法律法规及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司作废合计 34.2409 万股不得归属的限制性股票。



五、律师结论性意见



本所律师认为，本次作废部分限制性股票的原因及作废数量符合《管理办法》《上市规则》《激励计划》及《考核办法》的规定。



特此公告。



金宏气体股份有限公司董事会

2024 年 3 月 26 日