恒邦股份:国泰君安证券股份有限公司关于山东恒邦冶炼股份有限公司2023年度持续督导保荐工作报告

国泰君安证券股份有限公司

关于山东恒邦冶炼股份有限公司

2023 年度持续督导年度保荐工作报告

保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒邦股份

保荐代表人姓名：颜圣知 联系电话：021-38032401

保荐代表人姓名：蒋杰 联系电话：021-38032401

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1．公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是

度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3．募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4．公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件

（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件

（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件

5．现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6．发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 7 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

7．向本所报告情况（现场检查报告除外）


项目 工作内容

（1）向本所报告的次数 无

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 无

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10．对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2023 年12 月8 日

根据《深圳证券交易所股
票上市规则》（2023 年 8
月修订）《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第
1 号--主板上市公司规范
（3）培训的主要内容 运作》（2023 年 8 月修
订）等相关规定，进行上
市公司规范运作以及对外
担保、短线交易、敏感期
交易与内幕交易相关规定
的专题培训，并结合相关
案例进行讲解。

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

1．信息披露 无 不适用

2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3．“三会”运作 无 不适用

4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5．募集资金存放及使用 无 不适用

6．关联交易 无 不适用

7．对外担保 无 不适用

8．收购、出售资产 无 不适用

9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委 无 不适用
托理财、财务资助、套期保值等）


事项 存在的问题 采取的措施

10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用

11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施

江西铜业股份有限公司（以下简称“江西 是 不适用

铜业”）关于股份锁定期的承诺

江西铜业关于保证上市公司独立性的承诺 是 不适用

江西铜业关于避免同业竞争的承诺

江西铜业关于避免同业竞争的补充承诺 是 不适用

江西铜业集团有限公司（以下简称“江铜
集团”）关于避免同业竞争的承诺

江西铜业关于规范关联交易的承诺 是 不适用

江铜集团关于规范关联交易的承诺
四、其他事项

报告事项 说明

1．保荐代表人变更及其理由 不适用

2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐人或者其保荐 无

的公司采取监管措施的事项及整改情况

3．其他需要报告的重大事项 无

（以下无正文）

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于山东恒邦冶炼股份有限公司 2023 年度持续督导年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）：

颜圣知 蒋杰

国泰君安证券股份有限公司
年 月 日