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江西赣锋锂业集团股份有限公司
关于2023年度证券投资情况的专项说明
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市
公司自律监管指南第1号——业务办理》有关规定的要求,江西赣锋
锂业集团股份有限公司(以下简称“公司”)董事会对2023年度证券
投资情况进行了认真核查,现将有关情况说明如下:
一、证券投资审议批准情况
公司于2023年3月29日召开的第四届董事会第五十七次会议和
2023年6月29日召开的2022年年度股东大会审议通过了《关于使用自
有资金进行风险投资的议案》,同意公司使用自有资金不超过(含)
人民币150,000万元进行风险投资,使用期限自股东大会审议通过本
次风险投资之日起12个月内有效,该额度可以在12个月内循环使用。
公司利用自有资金进行风险投资的范围包括股票及其衍生品投
资、基金投资、期货投资及以上述投资为标的的证券投资产品等。
二、2023 年度公司证券投资及衍生品投资情况
2023 年度,公司证券投资的具体明细如下表:
单位:元
初始投 本期公允 计入权益的 报告期内购 报告期内 累计投资
资产类别 资成本 价值变动 累计公允价 入金额 售出金额 收益 期末金额 资金来源
损益 值变动
股票 69,094,8 -42,281,019 370,226,826. - 10,909,17 -44,306,9 106,872,2 自有资金
79.65 .76 19 3.92 78.15 26.58
其他 2,679,15 618,286,04 3,494,662,32 50,000,000.0 383,946,2 827,999,2 5,311,161, 自有资金
0,398.15 4.23 8.63 0 49.89 59.82 167.23
金融衍生工具 - - -490,322.05 - 66,274,50 -494,479. - 自有资金
8.66 29
合计 2,748,24 576,005,02 3,864,398,83 50,000,000.0 461,129,9 783,197,8 5,418,033, --
5,277.80 4.47 2.77 0 32.47 02.38 393.81
三、投资风险及风险控制措施
1、投资风险
金融市场受宏观经济的影响较大,且风险投资存在许多不确定因素,公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,其实际收益不可预期,同时不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、针对投资风险,公司拟采取措施如下:
(1)公司制订了《风险投资管理制度》等投资决策制度,对公司风险投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定,能有效防范投资风险,同时公司将加强市场分析和调研,切实执行内部有关管理制度,严控风险。
(2)管理层进行具体实施时,需得到公司董事长批准。具体实施部门要及时分析和跟踪投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
(3)审计部负责对风险投资项目的审计与监督,每个会计年度末应对所有风险投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理的预计风险投资可能发生的收益和损失,并向审计委员会报告。
(4)审计委员会对风险投资进行事前审查,对风险投资项目的风险、履行的程序、内控制度执行情况出具审查意见,并向董事会报告。每个会计年度末,公司审计委员会应对所有风险投资项目进展情况进行检查,对于不能达到预期效益的项目将及时报告公司董事会。
(5)独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
特此说明。
江西赣锋锂业集团股份有限公司
董事会
2024 年 3 月 29 日