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海通证券股份有限公司
关于青岛森麒麟轮胎股份有限公司
2023 年度保荐工作报告
保荐机构名称:海通证券股份有限公司 被保荐公司简称:森麒麟
保荐代表人姓名:陈轶超 联系电话:021-23185895
保荐代表人姓名:叶盛荫 联系电话:021-23185898
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 5
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1
(2)列席公司董事会次数 2
(3)列席公司监事会次数 2
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数 14
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向深圳证券交易所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2024 年 3 月 20 日
本次培训结合中国证监会 2024 年 2
月 4 日发布的《证监会依法从严打
击欺诈发行、财务造假等信息披露
(3)培训的主要内容 违法行为》公告,就近三年办理的
上市公司信息披露违法案件情况进
行了总结,并从欺诈发行和财务造
假两个维度,就相关典型案例进行
了讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和执行 无
3. “三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人变动 无
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.购买、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项(包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合 无
保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的 无
重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原
行承诺 因及解决措施
(一)股东关于股份锁定及减持股份意向的承诺 是
(二)上市后稳定股价措施的承诺 是
(三)关于避免同业竞争的承诺 是
(四)关于减少及规范关联交易的承诺 是
(五)利润分配政策的计划及承诺 是
(六)关于未履行承诺的约束措施的承诺 是
(七)填补被摊薄即期回报的措施和承诺 是
(八)关于避免资金占用的承诺 是
(九)关于招股书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 是
漏的承诺
(十)自愿性承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
由于原保荐代表人焦阳先生因个
人原因离职,无法继续从事对公
司的持续督导工作。为保证持续
1.保荐代表人变更及其理由 督导工作的有序进行,海通证券
委派保荐代表人陈轶超先生接替
焦阳先生继续履行持续督导工
作。
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或 无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
保荐代表人:陈轶超 叶盛荫
海通证券股份有限公司
2024 年 4 月 3 日